索 引 號:
發布機構:廈門市科學技術局 發文日期:20190505
標 題:廈門市科學技術局關于印發加強科研誠信建設開展守信激勵與失信懲戒工作細則的通知
文 號:廈科〔2019〕27號  
廈門市科學技術局關于印發加強科研誠信建設開展守信激勵與失信懲戒工作細則的通知

廈科〔2019〕27號

2018-05-05 09:32 字體: | |

各相關單位:

現將《廈門市科學技術局加強科研誠信建設 開展守信激勵與失信懲戒工作細則》印發給你們,請遵照執行。

                              廈門市科學技術局

                               2019年5月5日

(此件主動公開)

廈門市科學技術局加強科研誠信建設

開展守信激勵與失信懲戒工作細則

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)、《中共中央辦公廳 國務院辦公廳關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》(廳字〔2018〕23號)、《福建省人民政府關于印發福建省建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設實施方案的通知》(閩政〔2017〕3號)、《廈門市守信聯合激勵與失信聯合懲戒暫行辦法》(廈委辦發〔2017〕46號)等文件精神,進一步加強科研誠信建設,褒揚誠信,懲戒失信行為,結合科技工作實際,制定本工作細則。

第二條 將科研誠信管理融入科技工作全過程。進一步完善科技工作管理辦法,將科研誠信建設要求落實到科技管理全過程。完善科技工作監督檢查機制,加強對相關責任主體科研誠信履責情況的檢查。

第三條 全面實施科研誠信承諾制。在申報科技計劃項目、創新基地、各類榮譽稱號、資格認定、政策扶持等工作中實施科研誠信承諾制度,要求申報的單位和個人簽署科研誠信承諾書,明確承諾事項和違背承諾的責任追究。

第四條 推進項目評審、人才評價、機構評估改革,將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標。

第五條 堅持零容忍,依法依規對嚴重違背科研誠信行為實行終身追究,一經發現,隨時調查處理。

第六條 推進科研誠信與其他社會領域誠信信息共享,實施聯合懲戒。推動在財政資金和項目支持、資質認定、評先創優、政府采購、招投標、行政許可、金融支持、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。

第七條 探索建立科研信用分級分類監管制度,委托專業機構對項目承擔單位和科研人員等參與主體進行信用評級,并按信用評級進行分類管理。具體內容為:

(一)信用綜合評價等級為A級:推行綠色監管,實行信用激勵機制,以支持發展為主,鼓勵其做強、做大、創優,實施簡化監督和較低頻率的日常檢查;

(二)信用綜合評價等級為B級:推行藍色監管,實行信用引導機制,指導與監管并重,實施常規監督和適度頻率的日常檢查;

(三)信用綜合評價等級為C級:推行黃色監管,實行信用限制機制,指導、督促與監管并重,實施強化監督和較高頻率的日常檢查;

(四)信用綜合評價等級為D級:推行紅色監管,實行信用懲戒機制,以重點防范為主,實施重點監管和高頻率的日常檢查。

科技信用評價指標及評價標準完善后向社會公開。信用主體對信用綜合評價等級有異議的,由職能處室統一受理并依法處理。

第二章 守信激勵和失信懲戒對象的認定和管理

第八條 守信激勵的對象為市科技局根據本工作細則認定的、予以激勵的信用主體。

失信懲戒的對象為市科技局根據本工作細則認定的、予以懲戒的信用主體。

第九條 市科技局守信激勵和失信懲戒對象認定標準如下:

(一)守信激勵對象認定標準:獲得國家、省、市科學技術獎勵的單位和個人。

(二)失信懲戒對象認定標準:

1.在申報科學技術獎勵等各類榮譽、申報高新技術企業等各類稱號、申請科技項目和財政資金等各類政策扶持以及在科學技術成果鑒定、科技項目咨詢論證或科技項目實施過程中,存在弄虛作假、徇私舞弊行為的單位或個人。

2.有下列行為之一,依法應追回相關財政扶持資金、獎勵資金或減免、返還的稅款,經催告逾期仍不退回資金且無正當理由的單位或個人:項目終止時仍有未投入使用的財政扶持資金;以同一項目或內容相近的項目多頭申報、重復套取同級政府部門專項資金;不按要求報送相關項目實施材料;未按合同要求組織項目實施,對監理機構提出問題未按要求整改;被給予撤銷科學技術獎勵的處分;被取消高新技術企業資格;法律、法規、規章、規范性文件規定應退回財政資金的其他行為。

3.在市科技計劃項目驗收或終止等管理過程中,執行期滿但經屢次催促仍不提交驗收或終止材料的單位。

4.因情節嚴重的以下科研失信行為被調查并作出處理的單位或個人,具體包括:

(1)抄襲、剽竊、侵占他人研究成果;

(2)編造研究過程,偽造、篡改研究數據、圖表、結論;

(3)購買、代寫論文或項目申請書,虛構同行評議專家及評議意見;

(4)采取賄賂、利益交換等不正當手段獲取科技計劃項目(專項、基金等)、科研經費、獎勵、榮譽、職務職稱等;

(5)違反涉及人類生命健康、實驗動物保護等科研倫理規范;

(6)違反研究成果署名、論文發表規范;

(7)其他科研失信行為。

5.市信用辦發布的聯合獎懲行為清單更新的其他行為事項。

6.法律、法規、規章、規范性文件規定應列入失信聯合懲戒名單的其他行為。

第十條 守信激勵和失信懲戒對象的認定程序:按照“誰主管、誰提供、誰負責”的原則,由局業務主管處室提出守信激勵和失信懲戒的初步名單和列入依據,提交局職能處室,并根據要求對初步名單履行告知程序。職能處室經形式審查,符合本工作細則規定的認定標準,且向信用主體告知后其無異議的,經局辦公會研究同意后列入守信激勵和失信懲戒名單,職能處室按要求推送至市社會信用信息共享平臺,在“信用廈門”網站發布。信用主體被告知后有提出異議的,處理流程參照第二十一條執行。

其中,守信激勵名單發布前,職能處室將該名單發送至市信用中心,與國家、省、市信用信息共享平臺中各行業(領域)的失信主體名單進行交叉比對,確保已被列入失信主體名單的信用主體不被列入守信激勵名單。

第十一條 守信激勵名單有效期一般為長期有效,失信懲戒名單有效期一般不超過五年,法律、法規、規章或上級主管部門另有規定的,從其規定。名單信息的發布時限與名單的有效期保持一致。

第十二條 建立獎懲對象涉密審查制度。

對涉及國家秘密、影響社會穩定等因素不宜公開、涉及商業秘密和個人隱私等依法不能公開的名單信息,業務主管處室應當在名單提交職能處室前進行涉密審查,其中對于涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的信息,發布前應進行必要的技術處理。

第十三條 按照“依法公開、從嚴把關、保護權益”原則,守信激勵和失信懲戒名單通過“信用廈門”網站或其它方式向社會公眾發布。名單的發布, 應當客觀、準確、公正,保證發布信息的合法性、真實性。

第十四條 守信激勵和失信懲戒名單由職能處室負責管理。

第十五條 對退出的守信激勵和失信懲戒主體,職能處室應將名單在市社會信用信息共享平臺刪除。

(一)守信激勵名單的退出原因和方式為:

1.經調查,發現守信激勵名單主體認定有誤,經局辦公會研究決定將相關主體從守信激勵名單中刪除的;

2.在有效期內被有關部門列入失信懲戒名單、重點關注名單或發現存在不當利用守信激勵機制等不良行為,經局辦公會研究決定將相關主體從守信激勵名單中刪除的;

3.守信激勵名單認定標準發生改變,對不符合新認定標準的主體,經局辦公會研究決定將其從守信激勵名單中刪除的;

4.守信激勵名單有有效期的,有效期屆滿自動退出。

(二)失信懲戒名單的退出原因和方式為:

1.經調查,發現失信懲戒名單主體認定有誤,經局辦公會研究決定刪除的;

2.通過信用修復,在失信懲戒名單有效期滿前經局辦公會研究決定同意其提前退出的;

3.因失信懲戒名單認定標準發生改變,原被認定失信的主體不符合新認定標準,經局辦公會研究決定將相關主體從失信懲戒名單中刪除的;

4.失信懲戒名單有效期屆滿自動退出。

5.失信懲戒名單退出后轉入重點關注名單(誤列入失信懲戒名單的除外)。

第十六條 建立失信警示機制。

市科技局可以將發生較重失信行為或多次發生一般失信行為,但尚未達到失信懲戒對象名單認定標準的信用主體列入重點關注名單,對其發出警示,并推送至市社會信用信息共享平臺。重點關注名單有效期為一年。

第三章  守信激勵和失信懲戒措施

第十七條 對列入守信激勵名單的信用主體,市科技局可以實施以下激勵措施:

(一)在資質認定、表彰獎勵、稱號授予等行政管理領域,同等條件下優先考慮守信激勵對象;

(二)在科技扶持政策中,同等條件,對守信激勵對象給予優先扶持;

(三)對守信激勵對象實行減少檢查頻次、簡化手續、優先辦理等激勵政策,嘗試對守信激勵對象開展信用承諾“容缺受理”;

(四)在開展各類宣傳時,優先考慮列入守信激勵名單的單位和個人。

第十八條 對列入失信懲戒名單的信用主體,市科技局可以實施以下懲戒措施:

(一)信用提醒。將失信信息書面或電話通知信用主體,提醒其糾正和規范相關行為;

(二)誠信約談。對信用主體進行約談,宣傳相關法律、法規、規章和政策,督促其在今后的社會活動中嚴格自律、誠信守法;

(三)重點監管。對信用主體實施重點監管和高頻率的日常檢查;

(四)作出限制。在科研領域內的資質認定、表彰獎勵、稱號授予等行政管理領域,在財政資金和項目支持方面,在政府采購和招投標事項中,依照有關規定對失信懲戒對象予以限制;

(五)聯合懲戒。聯合相關部門或機構對列入失信懲戒名單的信用主體進行聯合懲戒,在實施行政許可、市場監管、資質管理、工程監管、上市管理、信貸支持、財政補貼、征信管理等方面依法予以限制。

第十九條 法人及其他組織被列入失信主體名單的,在對失信單位進行懲戒的同時,市科技局可以依法對該失信行為負有責任的法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員采取相應的懲戒措施。

第二十條 對信用主體采取信用懲戒措施的,應當與信用主體違法、違約行為的性質、情節和社會危害程度相適應,不得超越法定的許可條件、處罰種類和幅度。

第四章 異議處理

第二十一條 建立守信激勵和失信懲戒的投訴舉報制度。

公民、法人或者其他組織就守信激勵和失信懲戒問題提出投訴舉報的,由職能處室統一受理,并轉交業務主管處室,業務主管處室開展調查,并在7個工作日內提出處理建議報分管領導決定,把最終結果報備職能處室。必要時,業務主管處室可以將舉報處理建議報局辦公會再次討論研究。舉報處理決定由業務主管處室反饋舉報人或被舉報人。

對舉報人信息予以嚴格保密。

第二十二條 建立失信懲戒申訴制度。被采取懲戒措施的管理對象對懲戒措施有異議的,可以向市科技局職能處室申訴。申訴處理流程參照第二十一條執行。

第五章  信用修復

第二十三條 建立信用修復制度。鼓勵自我糾錯、主動自新。

信用主體符合以下情形之一的,按照本辦法規定的流程 實施信用修復,國家法律、法規、規章、規范性文件規定不予信用修復的情形除外:

(一)信用主體非因主觀故意發生失信行為,已整改到 位且在整改期間未再發生失信行為,符合相關法律法規規章 要求的;

(二)信用主體已履行義務并整改到位且在一年以內未發生失信行為的,符合相關法律法規規章要求的。

第二十四條 信用修復程序:信用主體失信行為已按要求進行信用修復的,信用主體可向市信用中心或市科技局提出信用修復申請,由職能處室統一受理,并于受理之日起1個工作日內轉交業務主管處室,業務主管處室接到受理通知之日起7個工作日內開展調查、提出處理建議報局辦公會研究。經局辦公會研究同意修復的,職能處室將信用主體從失信懲戒名單中移出,并將其從市社會信用信息共享平臺中刪除。信用修復結果由職能處室反饋申請人。

第二十五條 失信信用主體在規定期限內主動整改、糾正失信行為、消除不良影響的,不再作為懲戒對象,但其相關的信用記錄將在市社會信用信息共享平臺記錄并封存。

第六章  管理和保障

第二十六條 建立責任追究制度。信用信息按照“誰提供,誰負責”的原則進行審查。對未按本辦法執行而導致決策或者工作失誤并造成嚴重后果的,依法依規追究相關人員的責任。

第二十七條 強化信用數據安全管理工作機制,確保數據安全,依法依規保護信用主體的隱私。在業務系統與市社會信用信息共享平臺完成對接后,應責任落實到人,負責做好市科技局信用信息系統(數據庫)軟硬件安全,在保障歸集節點暢通,做好軟硬件安全防護措施的同時,應加強信用信息安全保護和相關敏感信息脫敏工作。

第二十八條 本細則由市科技局負責解釋。

第二十九條 本細則自公布之日起實施。《廈門市科學技術局關于在科技管理工作中做好信用信息管理和應用的通知》(廈科創〔2017〕15號)同時廢止。

廈門市科學技術局    2019年5月5日印發

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